Oficial de cumplimiento Junio

Regulatorias (mínimas exigidas por SUGEF 13-19):

• Ser el enlace directo entre la empresa con SUGEF, la UIF del ICD y demás autoridades.

• Elaborar y mantener actualizado el Manual de prevención de LC/FT/FPADM (revisión al menos cada 2 años).

• Definir y aplicar medidas de debida diligencia: identificación de clientes, PEP, listas internacionales, países de riesgo, nuevos productos y canales.

• Monitorear transacciones, analizar operaciones inusuales y reportar operaciones sospechosas (ROS) a la UIF con total independencia y confidencialidad.

• Validar y remitir los reportes periódicos requeridos por SUGEF.

• Coordinar la capacitación anual y de inducción en LC/FT/FPADM.

• Presentar informe de gestión a la autoridad máxima al menos cada 6 meses.

• Verificar la integridad de socios, apoderados, directivos y personal (Conozca a su personal).

• Atender requerimientos de autoridades (decomisos, congelamientos, medidas cautelares).

Funciones Propias de la operación:

• Revisar el expediente KYA de cada agente y punto en CIS Express antes de la aprobación de gerencia (Etapas 1 y 2), incluido el reporte Credid y las personas relacionadas.

• Definir la clasificación de riesgo de agentes y la periodicidad de actualización de expedientes (12 / 24 / 36 meses según riesgo).

• Impartir la capacitación de cumplimiento a agentes y cajeros requerida en la Etapa 3.

• Ser contraparte del área de compliance de Ria y del compliance regional de CIS.

• Realizar la debida diligencia de contrapartes (bancos, proveedores de pago).

Requerimientos

• Educación mínima: Universidad
• 2 años de experiencia
• Conocimientos: Auditoría financiera, Conocimiento de normas, Regulaciones financieras
• Disponibilidad de viajar: Si

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Auditoría financiera

Conocimiento de normas

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